طبق ابلاغیه شماره 12020091 و شماره 12020113 سازمان بورس و اوراق بهادار:

نهادهای مالی دارای مجوز سرمایه‌گذاری، مجازند منابع سبدهای تحت مدیریت سبدهای اختصاصی خود را در موارد زیر سرمایه‌گذاری نمایند:

1. اوراق بهادار قابل معامله در هر یک از بورس‌ها
2. سپرده‌های بانکی تا سقف 50 درصد از ارزش روز دارایی‌های تحت مدیریت در هر قرارداد سبدگردانی
3. نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجازند منابع سبدهای اختصاصی تحت مدیریت خود را به سرمایه‌گذاری در واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری دارای مجوز از سازمان با شرایط زیر اختصاص دهند:
   1. نهادهای مالی مزبور مجاز به دریافت کارمزد از محل منابع سبد اختصاصی تحت مدیریت بابت سرمایه‌گذاری در صندوق‌های تحت مدیریت خود نیستند.
   2. نهادهای مالی مزبور مجاز به سرمایه‌گذاری همزمان، به صورت دو طرفه یا چند طرفه در صندوق‌های سرمایه‌گذاری تحت مدیریت یکدیگر نیستند.

طبق ابلاغیه شماره 12020258 سازمان بورس و اوراق بهادار:

1. ایجاد کد معاملاتی سبد اختصاصی توسط نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، برای سهامداران درصدی شرکت‌های پذیرفته شده یا درج شده در بورس و اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران و اشخاص وابسته به آنان، به‌استثنا شرایط زیر ممنوع است:
   1. در زمان ایجاد کد معاملاتی در هر سبدگردان توسط سهامدار درصدی یا اشخاص وابسته به آنان حداکثر 20% ارزش دارایی‌های تحت مدیریت می‌تواند به سهام تحت تملک آنان اختصاص یابد.
   2. چنانچه سهامدار درصدی یا اشخاص وابسته به آنان، مالک درصدی بیش از یک شرکت پذیرفته شده یا درج شده در بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران باشد، ارزش سهام تحت تملک آنان از این نوع دارایی مجموعا حداکثر 40% از مجموع دارایی‌های تحت مدیریت در شرکت سبدگردان باشد.
   3. در صورتی که در اثر تغییرات قیمتی در بازار سرمایه، ارزش هر یک از بندهای فوق بیش از 20% در جهت مثبت تغییر یافت، شرکت سبدگردان ملزم به فروش یا انتقال به کد سهامداری، سهامدار درصدی سهام یاد شده تا سقف‌های مقرر در بندهای فوق ظرف مدت یک ماه از تاریخ تملک مازاد بر سقف مقرر است.
   4. محدودیت‌های فوق در خصوص خرید سهام درصدی از بازار سرمایه نیز حاکم است.